РД 08-14-2002 (с изм. 1 2007)
ИНСТРУКЦИЯ
ПО ОТЧЕТНОСТИ В СИСТЕМЕ ГОСАТОМНАДЗОРА РОССИИ* О НАДЗОРЕ ЗА СОСТОЯНИЕМ УЧЕТА И КОНТРОЛЯ ЯДЕРНЫХ МАТЕРИАЛОВ И ФИЗИЧЕСКОЙ ЗАЩИТЫ
РД-08-14-2002
(утв. приказом Госатомнадзора РФ от 19 декабря 2002 г. № 124)
Введена в действие с 1 февраля 2003 г.
_________________
* Здесь и далее с 20 мая 2004 года под Госатомнадзором России следует понимать Федеральную службу по экологическому, технологическому и атомному надзору".
(Измененная редакция, Изм. № 1)
Внесено Изменение № 1, утвержденное и введенное в действие приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 10 мая 2007 года № 322
I. Общие положения
1. Инструкция по отчетности в системе Госатомнадзора России о надзоре за состоянием учета и контроля ядерных материалов и физической защиты (далее - Инструкция) разработана на основании Положения о Федеральном надзоре России по ядерной и радиационной безопасности, Правил физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов, Основных правил учета и контроля ядерных материалов (НП-030-01), Правил физической защиты радиационных источников, пунктов хранения, радиоактивных веществ (НП-034-01), Положения о планировании и отчетности в системе Госатомнадзора России (РД-03-01-2001).
2. В дополнение к предусмотренным РД-03-01-2001 требованиям к отчетности о деятельности межрегиональных территориальных округов Госатомнадзора России (далее в соответствующих случаях - округа или округ) Инструкция устанавливает требования к квартальной отчетности округов о надзоре за:
- системой государственного учета и контроля ядерных материалов (далее - СГУК ЯМ);
- физической защитой ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов (далее - ФЗ ЯМ);
- физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения (далее - ФЗ РВ) в народном хозяйстве и на ядерно-опасных объектах (ЯОО).
Упомянутая в настоящем пункте отчетность должна подготавливаться и представляться в соответствии с требованиями, изложенными в главах II - V Инструкции
3. Инструкция обязательна для работников центрального аппарата и округов Госатомнадзора России, осуществляющих надзор за СГУК ЯМ, ФЗ ЯМ и ФЗ РВ.
4. Используемые в Инструкции термины и их определения приведены в приложении 1.
II. Порядок подготовки и представления квартальной отчетности округов о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов, физической защитой ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов, физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения
5. Квартальную отчетность округов о надзоре за СГУК ЯМ, ФЗ ЯМ и ФЗ РВ образуют:
квартальный отчет о надзоре за СГУК ЯМ;
квартальный отчет о надзоре за ФЗ ЯМ;
квартальный отчет о надзоре за ФЗ РВ в народном хозяйстве;
квартальный отчет о надзоре за ФЗ РВ на ЯОО.
квартальный отчет о надзоре за системой государственного учета и контроля РВ и РАО.
(Измененная редакция, Изм. № 1)
6. Подготовку проектов квартальных отчетов осуществляет уполномоченное на то подразделение округа на основе сведений, представляемых отделами по надзору и отделами инспекций округа. Подразделение округа, уполномоченное осуществлять подготовку проектов отчетов, и порядок представления сведений определяются приказом руководителя округа.
7. Подготовленные проекты квартальных отчетов рассматриваются заместителями руководителя округа (по закрепленным за ними направлениям деятельности) и при отсутствии замечаний визируются ими, после чего представляются на подпись руководителю округа.
8. Подписанные руководителем округа квартальные отчеты в срок до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляются в 5 Управление Госатомнадзора России.
9. Копии отчетных документов, указанных в пункте 5 Инструкции, содержатся в делопроизводстве округа.
III. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов
10. Квартальный отчет о надзоре за СГУК ЯМ подготавливается по форме УК ЯМ-01 (приложение 2). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 3.
11. Если в отчетном квартале в округе были поставлены на учет или сняты с учета поднадзорные организации и/или зоны баланса материалов (ЗБМ), то по каждой поднадзорной организации и/или ЗБМ, поставленной на учет или снятой с учета, к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме УК ЯМ-02 (приложение 4). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 5.,
Примечание: Порядок постановки на учет и снятия с учета поднадзорных округу организаций и ЗБМ устанавливает руководитель округа.
12. Если в отчетном квартале в округе были проведены инспекции СГУК ЯМ в поднадзорных организациях, то по каждой поднадзорной организации, в которой проведены инспекции, к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме УК ЯМ-03 (приложение 6). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 7.
В случае, когда в отчетном квартале в одной и той же поднадзорной организации были проведены несколько инспекций СГУК ЯМ, в справке по форме УК ЯМ-03 должны быть указаны сведения обо всех этих инспекциях.
13. Если в отчетном квартале округом были выявлены аномалии в учете и контроле ядерных материалов в поднадзорных организациях, то по каждой из выявленных аномалий к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме УК ЯМ-04 (приложение 8). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 9.
IV. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за физической защитой ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов
14. Квартальный отчет о надзоре за ФЗ ЯМ подготавливается по форме ФЗ ЯМ-01 (приложение 10). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 11.
15. Если в отчетном квартале в округе были поставлены на учет или сняты с учета поднадзорные организации и/или ЗБМ, то по каждой поднадзорной организации и/или #тальная справка по форме ФЗ ЯМ-02 (приложение 12). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 13.
16. Если в отчетном квартале в округе были проведены инспекции ФЗ ЯМ в поднадзорных организациях, то по каждой поднадзорной организации, в которой проведены инспекции, к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме ФЗ ЯМ-03 (приложение 14). Указания по заполнению этой изложены в приложении 15.
В случае, когда в отчетном квартале в одной и той же поднадзорной организации были проведены несколько инспекций ФЗ ЯМ, в справке по форме ФЗ ЯМ-03 должны быть указаны сведения обо всех этих инспекциях.
17. Если в отчетном квартале округом выявлены несанкционированные действия в отношении ЯМ и ФЗ ЯМ в поднадзорных организациях, то по каждому выявленному несанкционированному действию к форме ФЗ ЯМ-01 прилагается квартальная справка по форме ФЗ ЯМ-04 (приложение 16). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 17.
V. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения
18. Квартальный отчет о надзоре за ФЗ РВ в народном хозяйстве подготавливается по форме ФЗ РВ-01 (приложение 18). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 19.
19. Квартальный отчет о надзоре за ФЗ РВ на ЯОО подготавливается по форме ФЗ РВ-03 (приложение 20). Форма ФЗ РВ-03 заполняется аналогично форме ФЗ РВ-01.
20. Если в отчетном квартале в округе были проведены инспекции ФЗ РВ в поднадзорных организациях народного хозяйства, то по каждой поднадзорной организации, в которой проведены инспекции, к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме ФЗ РВ-02 (приложение 21). Указания по заполнению этой формы изложены в приложении 22.
21. Если в отчетном квартале в округе были проведены инспекции ФЗ РВ на ЯОО, то по каждому ЯОО, на котором проведены инспекции, к квартальному отчету прилагается квартальная справка по форме ФЗ РВ-04 (приложение 23). Форма ФЗ РВ-04 заполняется аналогично форме ФЗ РВ-02.
22. Если в отчетном квартале округом были выявлены несанкционированные действия в отношении РВ и ФЗ РВ в поднадзорных организациях, то сведения об этих действиях, подлежащие изложению по форме ФЗ ЯМ-04, прилагаются к формам ФЗ РВ-01 и ФЗ РВ-03.
Приложение 1
Термины и определения
Аномалия в учете и контроле ядерных материалов (Аномалия) - недостача, излишек ядерных материалов, ошибки в учетных, отчетных документах, повреждения, отказы средств контроля доступа к ядерным материалам, нарушения порядка производства, использования, передач ядерных материалов.
Зона баланса материалов (ЗБМ) - территориально и административно установленная в пределах ядерной установки или пункта хранения ядерных материалов зона для учета и контроля ядерных материалов, в которой на основании измерений определяется количество ядерных материалов при каждом их перемещении в зону и из нее и подводится баланс ядерных материалов за установленный период времени.
Инспекция - форма государственного надзора, включающая изучение, проверку деятельности, а также проверки, наблюдения, испытания, измерения, проводимые уполномоченными представителями Госатомнадзора России и его территориальных органов для оценки и определения соответствия работ, объектов использования атомной энергии, их сооружений, систем, оборудования, изделий, документации и квалификации работников (персонала) объектов использования атомной энергии установленным требованиям к обеспечению безопасности при использовании атомной энергии.
Категория ядерного материала - количественная характеристика значимости ядерного материала с точки зрения учета и контроля ядерных материалов или физической защиты.
Контроль ядерных материалов - административный контроль за наличием и перемещением ядерных материалов с целью предотвращения их несанкционированного использования.
Несанкционированное действие - совершение или попытка совершения диверсии, хищения ядерных материалов, несанкционированного доступа, проноса (провоза) запрещенных предметов, вывода из строя средств физической защиты.
Несанкционированный доступ - проникновение лиц, не имеющих права доступа, в охраняемые зоны, здания, сооружения, помещения или в грузовые отсеки транспортных средств, перевозящих ядерные материалы.
Предписание - документ, выдаваемый в установленном порядке уполномоченными на то должностными лицами Госатомнадзора России должностным лицам организаций, осуществляющих деятельность в области использования атомной энергии, содержащий обязательные для выполнения требования к устранению недостатков в обеспечении безопасности и устанавливающий сроки реализации этих требований.
Пункты хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранилища радиоактивных отходов (ПХ ЯМ, РВ и РАО) - не относящиеся к ядерным установкам и радиационным источникам стационарные объекты и сооружения, предназначенные для хранения ядерных материалов и радиоактивных веществ, хранения или захоронения радиоактивных отходов.
Радиоактивное вещество (РВ) - вещество, не относящееся к ядерным материалам и испускающее ионизирующее излучение.
Радиационные источники (РИ) - не относящиеся к ядерным установкам комплексы, установки, аппараты, оборудование и изделия, в которых содержатся радиоактивные вещества или генерируется ионизирующее излучение.
Санкции Госатомнадзора России - установленные законодательством Российской Федерации административные наказания и иные меры воздействия, применяемые должностными лицами Госатомнадзора России и его территориальных органов к юридическим, должностным лицам, а также гражданам Российской Федерации за нарушение ими требований норм и правил в области использования атомной энергии с целью предупреждения в дальнейшем этих нарушений.
Техническое средство измерения и контроля - любое техническое средство измерения или прибор с помощью которого возможно определение характеристик ядерного материала, используемого в целях его учета и контроля.
Учет ядерных материалов (УК ЯМ) - определение количества ядерных материалов, составление, регистрация и ведение учетных и отчетных документов.
Физическая защита ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов (ФЗ ЯМ) - совокупность организационных мероприятий, инженерно-технических средств и действий подразделений охраны с целью предотвращения диверсий или хищений ядерных материалов.
Физическая защита радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения (ФЗ РВ) - вид деятельности в области использования атомной энергии, осуществляемый с целью предотвращения диверсий в отношении РИ, ПХ, РВ, а также хищений РИ и (или) РВ, РАО.
Эксплуатирующая организация - организация, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации и признанная соответствующим органом управления использованием атомной энергии пригодной эксплуатировать ядерную установку, радиационный источник или пункт хранения и осуществлять собственными силами или с привлечением других организаций деятельность по размещению, проектированию, сооружению, эксплуатации и выводу из эксплуатации ядерной установки, радиационного источника или пункта хранения, а также деятельность по обращению с ядерными материалами и радиоактивными веществами.
Ядерные материалы (ЯМ) - материалы, содержащие или способные воспроизвести делящиеся (расщепляющиеся) ядерные вещества.
Ядерные установки (ЯУ) - сооружения и комплексы с ядерными реакторами, в том числе атомные станции, суда и другие плавсредства, космические и летательные аппараты, другие транспортные и транспортабельные средства; сооружения и комплексы с промышленными, экспериментальными и исследовательскими ядерными реакторами, критическими и подкритическими ядерными стендами; сооружения, комплексы, полигоны, установки и устройства с ядерными зарядами для использования в мирных целях; другие содержащие ядерные материалы сооружения, комплексы, установки для производства, использования, переработки, транспортирования ядерного топлива и ядерных материалов.
Приложение 2
Форма квартального отчета о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов
(форма УК ЯМ-01)
Отчет ___________________________________
(краткое наименование округа)
о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов
в _____ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Категория ЯМ | |||
I | II | III | IV | ||
1 | Количество поднадзорных организаций | ||||
2 | Количество поставленных на учет поднадзорных организаций | ||||
3 | Количество снятых с учета поднадзорных организаций | ||||
4 | Количество ЗБМ в поднадзорных организациях | ||||
5 | Количество поставленных на учет ЗБМ | ||||
6 | Количество снятых с учета ЗБМ | ||||
7 | Количество выявленных аномалий | ||||
8 | Количество проведенных целевых инспекций | ||||
9 | Количество проведенных оперативных инспекций | ||||
10 | Количество проведенных инспекций с использованием технических средств | ||||
11 | Количество выявленных нарушений норм и правил | ||||
12 | Количество выявленных нарушений УДЛ | ||||
13 | Количество выданных пунктов предписаний | ||||
14 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | ||||
15 | Примененные санкции | ||||
16 | Предложения по улучшению организации УК ЯМ в поднадзорных организациях | ||||
Перечень прилагаемых форм | |||
Форма | Количестволистов | Форма | Количество листов |
УК ЯМ-02 | УК ЯМ-04 | ||
УК ЯМ-03 | |||
Руководитель округа | Подпись | Фамилия, инициалы |
Приложение 3
Указания по заполнению формы УК ЯМ-01
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать количество поднадзорных организаций, в которых осуществляется обращение с ЯМ, в зависимости от категории ЯМ (категории ЯМ определяются в соответствии с НП-030-01). Если в поднадзорной организации осуществляется обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к числу организаций в соответствии с высшей категорией ЯМ, находящихся в данной организации.
В поле 2 указать количество поставленных в отчетном периоде на учет поднадзорных организаций.
В поле 3 указать количество снятых в отчетном периоде с учета поднадзорных организаций.
В поле 4 указать количество ЗБМ в поднадзорных организациях. Если в ЗБМ осуществляется обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к ЗБМ в соответствии с высшей категорией ЯМ.
В поле 5 указать количество поставленных на учет в отчетном периоде ЗБМ в поднадзорных организациях. Если в ЗБМ осуществляется обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к ЗБМ в соответствии с высшей категорией ЯМ.
В поле 6 указать количество снятых в отчетном периоде с учета ЗБМ в поднадзорных организациях. Если в ЗБМ осуществлялось обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к ЗБМ в соответствии с высшей категорией ЯМ.
В поле 7 указать количество выявленных аномалий.
Поля с 1 по 7 заполняются в зависимости от категории ЯМ.
В поле 8 указать общее количество проведенных целевых инспекций.
В поле 9 указать общее количество проведенных оперативных инспекций.
В поле 10 указать суммарное количество проведенных (целевых и оперативных) инспекций с использованием технических средств.
В поле 11 указать общее количество выявленных нарушений норм и правил.
В поле 12 указать общее количество выявленных нарушений условий действия лицензий (УДЛ).
В поле 13 указать общее количество выданных пунктов предписаний.
В поле 14 указать общее количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки
В поле 15 указать примененные санкции, за исключением выданных предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
В поле 16 указать предложения по улучшению организации УК ЯМ в поднадзорных организациях. Если в поле 16 недостаточно места для изложения предложений, то их необходимо указать на отдельном листе и в поле 16 написать "Смотри приложение".
В разделе "Перечень прилагаемых форм" указать количество прилагаемых листов соответствующих форм.
Приложение 4
Форма справки о поднадзорных организациях и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в отчетном квартале
(форма УК ЯМ-02)
Справка _______________________________
(краткое наименование округа)
о поднадзорных организациях и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в ____ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №___
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения | ||||||
1 | Полное и краткое наименование организации | |||||||
2 | Почтовый адрес организации | |||||||
3 | Номер телефона организации | |||||||
4 | Номер факса организации | |||||||
5 | Адрес электронной почты | |||||||
6 | Должность и Ф. И. О руководителя организации | |||||||
7 | Должность и Ф. И. О. руководителя службы УК ЯМ | |||||||
8 | Вышестоящая организация | |||||||
9 | Постановка на учет | Организация | ЗБМ | |||||
10 | Снятие с учета | Организация | ЗБМ | |||||
11 | Основание постановки на учет или снятия с учета | |||||||
12 | Тип установки и/или вид деятельности | |||||||
13 | Виды деятельности по обращению с ЯМ и номера соответствующих лицензий Госатомнадзора России | |||||||
14 | Категория ЯМ | 15 | Вид ЯМ | 16 | Должность и Ф.И.О., ответственного за УК ЯМ | |||
17 | ЯМ получен (откуда) или отправлен (куда) | |||||||
Приложение 5
Указания по заполнению формы УК ЯМ-02
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
Общие указания
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации.
В поле 2 указать почтовый адрес организации.
В поле 3 указать код населенного пункта и номер телефона организации.
В поле 4 указать код населенного пункта и номер факса организации.
В поле 5 указать адрес электронной почты организации.
В поле 6 указать должность, фамилию, имя и отчество руководителя организации.
В поле 7 указать должность, фамилию, имя и отчество руководителя службы УК ЯМ.
В поле 8 указать наименование вышестоящей организации (министерства, ведомства, концерна и т.п.).
В поле 9 при постановке на учет организации и/или ЗБМ поставить символ "+" в соответствующих графах.
В поле 10 при снятии с учета организации и/или ЗБМ поставить символ "+" в соответствующих графах.
В поле 11 указать документы, являющиеся основанием для постановки на учет (ввод в эксплуатацию, получение ЯМ, реорганизация организации и т.п.) или снятия с учета (вывод из эксплуатации, вывоз ЯМ, реорганизация организации и т.п.) организации, или то же самое для ЗБМ в случае постановки на учет новой ЗБМ, реорганизации имеющихся ЗБМ или ликвидации ЗБМ в организации, стоящей на учете в Госатомнадзоре России.
В поле 12 указать типы установок и/или виды деятельности.
В поле 13 указать наименования видов деятельности по обращению с ЯМ и номера соответствующих лицензий Госатомнадзора России.
В поле 14 указать категорию ЯМ (в соответствии с НП-030-01), находящегося в соответствующей ЗБМ. Если в ЗБМ осуществляется обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к ЗБМ с более высокой категорией ЯМ.
В поле 15 указать вид ЯМ (уран, плутоний, америций, нептуний, торий и т.д.), находящегося в соответствующей ЗБМ.
В поле 16 указать должность и фамилию, имя, отчество ответственного за УК ЯМ в соответствующей ЗБМ.
В поле 17 указать краткие наименования организаций и/или ЗБМ, откуда получен или куда отправлен ЯМ.
Дополнительные указания
В случае заполнения формы для организации, ставящейся на учет, заполнить поля формы, кроме 10.
В случае заполнения формы для ставящейся на учет ЗБМ организации, состоящей на учете, заполнить поля формы, кроме полей 2, 3, 4, 5, 6, 7 и 8.
В случае заполнения формы для организации, снимаемой с учета, заполнить поля формы, кроме полей 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13 и 17.
В случае заполнения формы для снимаемой с учета ЗБМ организации, состоящей на учете, заполнить поля формы, кроме полей 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 12, 13 и 17.
Приложение 6
Форма справки о проведенных инспекциях системы государственного учета и контроля ядерных материалов в отчетном квартале
(форма УК ЯМ-03)
Справка _____________________________
(краткое наименование округа)
о проведенных инспекциях системы государственного учета и контроля ядерных материалов в __ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения |
1 | Полное и краткое наименование организации | |
2 | Категория ЯМ | |
3 | Количество проведенных целевых инспекций | |
4 | Количество проведенных оперативных инспекций | |
5 | Количество проведенных инспекций с использованием технических средств | |
6 | Количество выявленных нарушений норм и правил | |
7 | Количество выявленных нарушений УДЛ | |
8 | Количество выданных пунктов предписаний | |
9 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | |
10 | Дата, номер предписания и краткое описание выявленных нарушений | |
11 | Примененные санкции | |
Приложение 7
Указания по заполнению формы УК ЯМ-03
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации.
В поле 2 указать категории ЯМ (в соответствии с НП-030-01).
В поле 3 указать количество проведенных целевых инспекций.
В поле 4 указать количество проведенных оперативных инспекций.
В поле 5 указать суммарное количество проведенных инспекций с использованием технических средств.
В поле 6 указать количество выявленных нарушений норм и правил.
В поле 7 указать количество выявленных нарушений УДЛ.
В поле 8 указать количество выданных пунктов предписаний.
В поле 9 указать количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки.
В поле 10 указать дату, номер предписания и краткое описание выявленных нарушений.
В поле 11 указать примененные санкции, за исключением выданных предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
Приложение 8
Форма справки о выявленных аномалиях в системе государственного учета и контроля ядерных материалов в отчетном квартале
(форма УК ЯМ-04)
Справка ____________________________
(краткое наименование округа)
о выявленных аномалиях в системе государственного учета и контроля ядерных материалов в __ квартале 200__г.
На __ листах Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения |
1 | Полное и краткое наименование организации | |
2 | Категория ЯМ | |
3 | Вид ЯМ | |
4 | Количество ЯМ | |
5 | Дата выявления аномалии | |
6 | Дата сообщения о выявлении аномалии | |
7 | Краткое описание аномалии | |
8 | Перечень причин и условий, приведших к аномалии | |
9 | Меры, принятые администрацией организации | |
10 | Меры, принятые округом Госатомнадзора России | |
11 | Предложения округа Госатомнадзора России | |
Приложение 9
Указания по заполнению формы УК ЯМ-04
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации, в которой выявлена аномалия.
В поле 2 указать категорию ЯМ (в соответствии с НП-030-01).
В поле 3 указать вид ЯМ (уран, плутоний, америций, нептуний, торий и т.д.).
В поле 4 указать количество ЯМ с которым произошла аномалия.
В поле 5 указать дату выявления аномалии.
В поле 6 указать дату сообщения округу Госатомнадзора России о выявлении аномалии.
В поле 7 привести краткое описание аномалии с указанием нарушений.
В поле 8 указать перечень причин и условий, приведших к аномалии.
В поле 9 указать меры, принятые администрацией организации для устранения причин приведших к аномалии, профилактики аномалий.
В поле 10 указать меры, принятые округом Госатомнадзора России, для предотвращения (профилактики) аномалий.
В поле 11 указать предложения округа Госатомнадзора России для реализации их министерствами, ведомствами, Госатомнадзором России для предотвращения подобных аномалий.
Приложение 10
Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой ядерных материалов
(форма ФЗ ЯМ-01)
Отчет ____________________________
(краткое наименование округа)
о надзоре за физической защитой ядерных материалов в __ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Оказание услуг | Категория ЯМ | |||
I | II | III | IV | |||
1 | Количество поднадзорных организаций | |||||
2 | Количество поставленных на учет поднадзорных организаций | |||||
3 | Количество снятых с учета поднадзорных организаций | |||||
4 | Количество выявленных несанкционированных действий в отношении ЯМ | |||||
5 | Количество проведенных целевых инспекций | |||||
6 | Количество проведенных оперативных инспекций | |||||
7 | Количество выявленных нарушений норм и правил | |||||
8 | Количество выявленных нарушений УДЛ | |||||
9 | Количество выданных пунктов предписаний | |||||
10 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | |||||
11 | Примененные санкции | |||||
12 | Предложения по улучшению организации ФЗ ЯМ в поднадзорных организациях | |||||
Перечень прилагаемых форм | |||
Форма | Количество листов | Форма | Количество листов |
ФЗ ЯМ-02 | ФЗ ЯМ-04 | ||
ФЗ ЯМ-03 | |||
Руководитель округа | Подпись | Фамилия, инициалы |
Приложение 11
Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-01
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать количество поднадзорных организаций, в которых осуществляется обращение с ЯМ, в зависимости от категории ЯМ (в соответствии с Правилами физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов).
Если в поднадзорной организации осуществляется обращение с ЯМ различных категорий, то ее необходимо отнести к числу организаций в соответствии с высшей категорией ЯМ, находящихся в данной организации. В графе "Др" указать количество организаций, осуществляющих обращение с ЯМ, не относящимися ни к одной из категорий, но которые, согласно требований п. 23 Правил физической защиты, должны быть обеспечены физической защитой. В графе "Оказание услуг" указать количество поднадзорных организаций, выполняющих работы и оказывающих услуги эксплуатирующим организациям (организациям).
В поле 2 указать количество поставленных в отчетном периоде на учет поднадзорных организаций.
В поле 3 указать количество снятых в отчетном периоде с учета поднадзорных организаций.
В поле 4 указать количество выявленных несанкционированных действий в отношении ЯМ.
Поля со 1 по 4 заполняются в зависимости от категории ЯМ Категория ЯМ определяется в соответствии с Правилами физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов.
В поле 5 указать общее количество проведенных целевых инспекций.
В поле 6 указать общее количество проведенных оперативных инспекций.
В поле 7 указать общее количество выявленных нарушений норм и правил.
В поле 8 указать общее количество выявленных нарушений УДЛ.
В поле 9 указать общее количество выданных пунктов предписаний.
В поле 10 указать общее количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки.
В поле 11 указать примененные санкции, за исключением выданных, предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
В поле 12 указать предложения по улучшению организации ФЗ ЯМ в поднадзорных организациях. Если в поле 13 недостаточно места для изложения предложений, то их необходимо указать на отдельном листе и в поле 13 написать "Смотри приложение".
В разделе "Перечень прилагаемых форм" указать количество прилагаемых листов соответствующих форм.
Приложение 12
Форма справки о поднадзорной организации и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в отчетном квартале
(форма ФЗ ЯМ-02)
Справка _____________________________
(краткое наименование округа)
о поднадзорной организации и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в __ квартале 200__г.
На __ листах Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения |
1 | Полное и краткое наименование организации | |
2 | Почтовый адрес организации | |
3 | Номер телефона организации | |
4 | Номер факса организации | |
5 | Адрес электронной почты | |
6 | Должность и Ф.И.О. руководителя организации | |
7 | Должность и Ф.И.О. ответственного за обеспечение ФЗ ЯМ | |
8 | Должность и Ф.И.О. руководителя охраны | |
9 | Тип охраны | |
0 | Вышестоящая организация | |
1 | Постановка на учет | |
2 | Снятие с учета | |
3 | Категория ЯМ | |
4 | Основание постановки на учет или снятия с учета | |
5 | Тип установки и/или вид деятельности | |
6 | Виды деятельности по обращению с ЯМ и номера соответствующих лицензий Госатомнадзора России |
Приложение 13
Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-02
Указания по заполнению приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации.
В поле 2 указать почтовый адрес организации.
В поле 3 указать код населенного пункта и номер телефона организации.
В поле 4 указать код населенного пункта и номер факса организации.
В поле 5 указать адрес электронной почты организации.
В поле 6 указать должность, фамилию, имя и отчество руководителя организации.
В поле 7 указать должность, фамилию, имя и отчество ответственного за обеспечение ФЗ ЯМ.
В поле 8 указать должность, фамилию, имя и отчество руководителя охраны.
В поле 9 указать тип охраны.
В поле 10 указать наименование вышестоящей организации (министерства, ведомства, концерна и т.п.).
В поле 11 при постановке на учет поставить символ "+".
В поле 12 при снятии с учета поставить символ "+".
В поле 13 указать категорию ЯМ (в соответствии с Правилами физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов).
В поле 14 указать документ, являющийся основанием для постановки на учет (ввод в эксплуатацию, получение Я.М, реорганизация организации и т.п.) или снятия с учета (вывод из эксплуатации, вывоз ЯМ, реорганизация организации и т.п.) организации, находящейся на учете в Госатомнадзоре России.
В поле 15 указать тип установки и/или вид деятельности.
В поле 16 указать наименования видов деятельности по обращению с ЯМ и номера соответствующих лицензий Госатомнадзора России.
В случае заполнения формы для организации, снимаемой с учета, заполнить поля формы, кроме полей 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 13 и 15.
Приложение 14
Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты ядерных материалов в отчетном квартале (форма ФЗ ЯМ-03)
Справка ____________________________
(краткое наименование округа)
о проведенных инспекциях физической защиты ядерных материалов в __ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения |
1 | Полное и краткое наименование организации | |
2 | Категория ЯМ | |
3 | Количество проведенных целевых инспекций | |
4 | Количество проведенных оперативных инспекций | |
5 | Количество выявленных нарушений норм и правил | |
6 | Количество выявленных нарушений УДЛ | |
7 | Количество выданных пунктов предписаний | |
8 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | |
9 | Дата, номер предписания и краткое описание выявленных нарушений | |
10 | Примененные санкции | |
Приложение 15
Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-03
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации.
В поле 2 указать категорию ЯМ (в соответствии с Правилами физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов).
В поле 3 указать количество проведенных целевых инспекций.
В поле 4 указать количество проведенных оперативных инспекций.
В поле 5 указать количество выявленных нарушений норм и правил.
В поле 6 указать количество выявленных нарушений УДЛ.
В поле 7 указать количество выданных пунктов предписаний.
В поле 8 указать количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки
В поле 9 указать дату, номер предписания и краткое описание выявленных нарушений.
В поле 10 указать примененные санкции, за исключением выданных предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
Приложение 16
Форма справки о выявленных несанкционированных действиях в отношении ядерных материалов и их физической защиты в отчетном квартале
(форма УК ЯМ-04#)
Справка _____________________________
(краткое наименование округа)
о выявленных несанкционированных действиях в отношении ядерных материалов и их физической защиты в __ квартале 200__г.
На __ листах Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Конкретные сведения |
1 | Полное и краткое наименование организации | |
2 | Категория ЯМ | |
3 | Вид ЯМ | |
4 | Количество ЯМ | |
5 | Дата выявления несанкционированных действиях | |
6 | Дата сообщения о выявлении несанкционированных действиях | |
7 | Краткое описание несанкционированных действий | |
8 | Перечень причин, приведших к несанкционированным действиям | |
9 | Меры, принятые администрацией организации | |
10 | Меры, принятые округом Госатомнадзора России | |
11 | Предложения округа Госатомнадзора России |
Приложение 17
Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-04
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать полное и краткое наименование организации, в которой выявлены несанкционированные действия.
В поле 2 указать категорию ЯМ (в соответствии с Правилами физической защиты ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов).
В поле 3 указать вид ЯМ (уран, плутоний, америций, нептуний, торий и т.д.).
В поле 4 указать количество ЯМ (в случае хищения ЯМ).
В поле 5 указать дату выявления несанкционированных действий.
В поле 6 указать дату сообщения округу Госатомнадзора России о выявлении несанкционированных действий.
В поле 7 привести краткое описание несанкционированных действий.
В поле 8 указать перечень причин, приведших к несанкционированным действиям.
В поле 9 указать меры, принятые администрацией организации для предотвращения несанкционированных действий.
В поле 10 указать меры, принятые округом Госатомнадзора России, для предотвращения несанкционированных действий.
В поле 11 указать предложения округа Госатомнадзора России для реализации их министерствами, ведомствами, Госатомнадзором России для предотвращения подобных несанкционированных действий.
Приложение 18
Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения в народном хозяйстве
(форма ФЗ РВ-01)
Отчет _____________________________
(краткое наименование округа)
о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения в народном хозяйстве в __ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Категория РИ, ПХ, РВ | |||
I | II | III | IV | ||
1 | Количество поднадзорных объектов | ||||
2 | Количество проверенных объектов | ||||
3 | Количество выявленных несанкционированных действий в отношении РИ, ПХ, РВ | ||||
4 | Количество проведенных целевых инспекций | ||||
5 | Количество проведенных оперативных инспекций | ||||
6 | Количество выявленных нарушений норм и правил | ||||
7 | Количество выявленных нарушений УДЛ | ||||
8 | Количество выданных пунктов предписаний | ||||
9 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | ||||
10 | Примененные санкции | ||||
11 | Предложения по улучшению организации ФЗ РИ, ПХ, РВ в поднадзорных организациях | ||||
Перечень прилагаемых форм | |||
Форма | Количество листов | Форма | Количество листов |
ФЗ РВ-02 | |||
Руководитель округа | Подпись | Фамилия, инициалы |
Приложение 19
Указания по заполнению формы ФЗ РВ-01
Указания по заполнению формы приводятся согласно нумерации полей формы.
В поле 1 указать количество поднадзорных организаций, в которых осуществляется обращение с РИ и РВ, в зависимости от категории РИ, ПХ, РВ по их потенциальной радиационной опасности (в соответствии с НП-034-01). В графе "Организации, обращающиеся с ЯМ" указать количество организаций, осуществляющих обращение с РВ на ядерных установках.
В поле 2 указать количество проверенных организаций.
В поле 3 указать количество выявленных несанкционированных действий в отношении РИ, ПХ, РВ.
В поле 4 указать общее количество проведенных целевых инспекций.
В поле 5 указать общее количество проведенных оперативных инспекций.
В поле 6 указать общее количество выявленных нарушений норм и правил.
В поле 7 указать общее количество выявленных нарушений УДЛ.
В поле 8 указать общее количество выданных пунктов предписаний.
В поле 9 указать общее количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки.
В поле 10 указать примененные санкции, за исключением выданных предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
В поле 11 указать предложения по улучшению организации ФЗ РИ, ПХ, РВ в поднадзорных организациях. Если в поле 12 недостаточно места для изложения предложений, то их необходимо указать на отдельном листе и в поле 12 написать "Смотри приложение".
В разделе "Перечень прилагаемых форм" указать количество листов прилагаемой формы ФЗ РВ-02.
Приложение 20
Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения на
ядерно-опасных объектах
(форма ФЗ РВ-03)
Отчет _____________________________
(краткое наименование округа)
о надзоре за физической защитой радиационных источников,
радиоактивных веществ и пунктов хранения на ядерно-опасных объектах
в __ квартале 200__г.
На __ листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений | Категория РИ, ПХ, РВ | |||
I | II | III | IV | ||
2 | Количество поднадзорных объектов | ||||
3 | Количество проверенных объектов | ||||
4 | Количество выявленных несанкционированных действий в отношении РИ, ПХ, РВ | ||||
5 | Количество проведенных целевых инспекций | ||||
6 | Количество проведенных оперативных инспекций | ||||
7 | Количество выявленных нарушений норм и правил | ||||
8 | Количество выявленных нарушений УДЛ | ||||
9 | Количество выданных пунктов предписаний | ||||
10 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | ||||
11 | Примененные санкции | ||||
12 | Предложения по улучшению организации ФЗ РИ, ПХ, РВ в поднадзорных | ||||
организациях | |||||
Перечень прилагаемых форм | |||
Форма | Количество листов | Форма | Количество Листов |
ФЗ РВ-04 | |||
Руководитель округа | Подпись | Фамилия инициалы |
Примечание: Форма ФЗ РВ-03 заполняется аналогично форме ФЗ РВ-01.
Приложение 21
Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения радиоактивных веществ в народном хозяйстве в отчетном квартале
(форма ФЗ РВ-02)
Справка _____________________________
(краткое наименование округа)
о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения в народном хозяйстве в __ квартале 200__г.
На __листах. Лист №__
№ п/п | Наименование сведений |
1 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
2 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
3 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
4 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) |
Приложение 22
Указания по заполнению формы ФЗ РВ-02
В графе "Наименование сведений" формы ФЗ РВ-02 для каждой проверенной организации, объекта указать:
а) наименование организации, объекта, принадлежность к министерству (ведомству).
б) категорию РИ, ПХ, РВ (в соответствии с НП-034-01).
в) дату и номер предписания на устранение выявленных нарушений.
г) выявленные нарушения требований нормативной документации и условий действия лицензий.
д) примененные санкции, за исключением выданных предписаний (актов-предписаний) с указанием нарушений.
Приложение 23
Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения на ядерно-опасных объектах в отчетном квартале
(форма ФЗ РВ-04)
Справка _____________________________
(краткое наименование округа)
о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения на ядерно-опасных объектах в __ квартале 200__г.
На __ листах Лист №__
№ п/п | Наименование сведений |
1 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
2 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
3 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) | |
4 | а) |
б) | |
в) | |
г) | |
д) |
Примечание Форма ФЗ РВ-04 заполняется аналогично форме ФЗ РВ-02.
Приложение 24
Форма отчета о надзоре за системой государственного учета и контроля РВ и РАО в ___ квартале 200 __ года (Форма УК РВ и РАО)
Отчет
___________________________________________________________
(наименование межрегионального территориального округа)
о надзоре за системой государственного учета и контроля РВ и РАО
в ____ квартале 200 ____ года
Форма УК РВ
№ п/п | Сведения | |||||
наименование межрегионального территориального округа | наименование отдела по надзору, осуществляющего надзор за УК ЯМ | наименование отдела по надзору, осуществляющего надзор за РБ в НХ | наименование отдела инспекций осуществляющего надзор за РБ в | |||
наименование субъекта Российской Федерации | ||||||
1 | Количество поднадзорных организаций, | РВ | ||||
осуществляющих обращение с РВ и РАО | РАО | |||||
2 | Количество поставленных на учет поднадзорных организаций, осуществляющих обращение с РВ и РАО | |||||
3 | Количество снятых с учета поднадзорных организаций, осуществляющих обращение с РВ и РАО | |||||
4 | Количество пунктов хранения и использования РВ и РАО в поднадзорных организациях | |||||
5 | Количество учетных единиц с РВ и РАО | РВ | ||||
в поднадзорных организациях | РАО | |||||
6 | Количество поставленных на | РВ | ||||
учет учетных единиц с РВ и РАО | РАО | |||||
7 | Количество снятых с учета учетных | РВ | ||||
единиц с РВ и РАО | РАО | |||||
8 | Количество проведенных целевых инспекций с инспектированием УК РВ и РАО | |||||
9 | Количество проведенных оперативных инспекций с инспектированием УК РВ и РАО | |||||
10 | Количество выявленных утрат учетных единиц с РВ и РАО | |||||
11 | Количество выявленных неучтенных учетных единиц с РВ и РАО | |||||
12 | Количество выявленных нарушений норм и правил по УК РВ и РАО | |||||
13 | Количество выявленных нарушений УДЛ по УК РВ и РАО | |||||
14 | Количество выданных пунктов предписаний по нарушениям в УК РВ и РАО | |||||
15 | Количество нарушений, не устраненных в предписанные сроки | |||||
16 | Количество наложенных административных взысканий за нарушения в УК РВ и РАО | |||||
17 | Сумма наложенных штрафов за административные правонарушения в учете и контроле РВ и РАО | |||||
Сведения о поднадзорных РИАЦ, их реквизитах и руководителях и результатах проведенных инспекций | ||||||
18 | ||||||
19 | ||||||
(Измененная редакция, Изм. № 1)
СОДЕРЖАНИЕ
I. Общие положения
II. Порядок подготовки и представления квартальной отчетности округов о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов, физической защитой ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов, физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения
III. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов
IV. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за физической защитой ядерных материалов, ядерных установок и пунктов хранения ядерных материалов
V. Особенности подготовки квартального отчета округа о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения
Приложение 1. Термины и определения
Приложение 2. Форма квартального отчета о надзоре за системой государственного учета и контроля ядерных материалов (форма УК ЯМ-01)
Приложение 3. Указания по заполнению формы УК ЯМ-01
Приложение 4. Форма справки о поднадзорных организациях и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в отчетном квартале (форма УК ЯМ-02)
Приложение 5. Указания по заполнению формы УК ЯМ-02
Приложение 6. Форма справки о проведенных инспекциях системы государственного учета и контроля ядерных материалов в отчетном квартале (форма УК ЯМ-03)
Приложение 7. Указания по заполнению формы УК ЯМ-03
Приложение 8. Форма справки о выявленных аномалиях в системе государственного учета и контроля ядерных материалов в отчетном квартале (форма УК ЯМ-04)
Приложение 9. Указания по заполнению формы УК ЯМ-04
Приложение 10. Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой ядерных материалов (форма ФЗ ЯМ-01)
Приложение 11. Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-01
Приложение 12. Форма справки о поднадзорной организации и/или зонах баланса материалов, поставленных на учет или снятых с учета в отчетном квартале (форма ФЗ ЯМ-02)
Приложение 13. Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-02
Приложение 14. Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты ядерных материалов в отчетном квартале (форма ФЗ ЯМ-03)
Приложение 15. Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-03
Приложение 16. Форма справки о выявленных несанкционированных действиях в отношении ядерных материалов и их физической защиты в отчетном квартале (форма УК ЯМ-04)
Приложение 17. Указания по заполнению формы ФЗ ЯМ-04
Приложение 18. Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения в народном хозяйстве (форма ФЗ РВ-01)
Приложение 19. Указания по заполнению формы ФЗ РВ-01
Приложение 20. Форма квартального отчета о надзоре за физической защитой радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения на ядерно-опасных объектах (форма ФЗ РВ-03)
Приложение 21. Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения радиоактивных веществ в народном хозяйстве в отчетном квартале (форма ФЗ РВ-02)
Приложение 22. Указания по заполнению формы ФЗ РВ-02
Приложение 23. Форма справки о проведенных инспекциях физической защиты радиационных источников, радиоактивных веществ и пунктов хранения на ядерно-опасных объектах в отчетном квартале (форма ФЗ РВ-04)
Приложение 24. Форма отчета о надзоре за системой государственного учета и контроля РВ и РАО в ___квартале 200__ года (Форма УК РВ и РАО)